| I. Открытие и ведение счетов депо | ||
|---|---|---|
| 1.1 | Физическим лицам | Бесплатно |
| Юридическим лицам | Бесплатно | |
| 1.2 | Открытие дополнительного раздела на междепозитарном счете депо ООО «Трейд Инвест» в НДЦ | Бесплатно |
| 1.3 | Внесение изменений в реквизиты счета депо | Бесплатно |
| 1.4 | Закрытие счета депо | Бесплатно |
| 1.5 | Ведение счета депо (в т.ч. специального раздела счета депо): | Плата за календарный месяц: |
| Физических лиц: | 150 руб. (при отсутствии операций по счету – 0 руб.) | |
| Юридических лиц: | 300 руб. (при отсутствии операций по счету – 0 руб.) | |
| II. Плата за учет ценных бумаг, не сопровождающийся хранением документарных ценных бумаг в депозитарии ООО «Трейд Инвест» | ||
| 2.1. | Прием ценных бумаг на учет | Бесплатно |
| в случае если более 5 поручений по одному выпуску одного эмитента за календарный месяц | 30 руб. за каждое последующее поручение, кроме первоначального депонирования ценных бумаг в Депозитарии | |
| в случае если поручение подано позднее 25 календарных дней с момента перерегистрации ценных бумаг в реестре акционеров | 150 руб. за каждое поручение | |
| 2.2. | Снятие ценных бумаг с учета (кроме погашения) (2) | 600 руб. * |
| 2.3. | Операция по перемещению ценных бумаг с изменением места хранения (1) | 60 руб. * |
| 2.4. | Внутридепозитарный перевод ценных бумаг между счетами депо (3) | 150 руб. (в равной пропорции с каждого из Депонентов, если иное не предусмотрено договором, заключенным между Депонентами, в соответствии с которым переводятся ценные бумаги) |
| 2.5. | Операция по блокированию/разблокированию ценных бумаг | бесплатно |
| Операции по залогу/закладу ценных бумаг | 450 руб. за каждое поручение | |
| III. Плата за учет ценных бумаг, сопровождающийся хранением документарных ценных бумаг в депозитарии ООО «Трейд Инвест» | ||
| 3.1. | Прием ценных бумаг на учет и хранение | 30 руб. * |
| 3.2. | Снятие ценных бумаг с учета и хранения | 600 руб. * |
| 3.3. | Внутридепозитарный перевод ценных бумаг между счетами депо | 150 руб. (в равной пропорции с каждого из Депонентов, если иное не предусмотрено договором, заключенным между Депонентами, в соответствии с которым переводятся ценные бумаги) |
| 3.4. | Операции по залогу/закладу ценных бумаг | 450 руб. за каждое поручение (с залогодержателя)* |
| 3.5. | Плата за хранение ценных бумаг | |
| открытое хранение | 0,05% от номинала* | |
| закрытое хранение | 0,20% от номинала * | |
| IV. Обслуживание ценных бумаг, торгуемых в секции фондового рынка ММВБ (расчетный депозитарий НДЦ) | ||
| 4.1. | Изменение нетто-позиции | бесплатно |
| V. Обслуживание ценных бумаг, организатором торгов по которым является ОАО "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" (расчетный депозитарий ДКК) | ||
| 5.1. | Зачисление/списание ценных бумаг с/на междепозитарные счета во внешних депозитариях, по операциям, связанным с исполнением Договоров купли-продажи заключенных на условиях Торгового соглашения Некоммерческого партнерства «Фондовая биржа РТС» | 75 руб. * |
| 5.2. | Зачисление/списание ценных бумаг с/на междепозитарные счета во внешних депозитариях, по операциям связанным с исполнением торговых операций (СГК) | бесплатно |
| VI. Иные операции | ||
| 6.1. | Отмена поручения | 30 руб. за каждое поручение |
| 6.2. | Выдача отчета об исполнении операции | Бесплатно |
| 6.3. | Выдача выписки по счету по запросу клиента | 30 руб. |
| 6.4. | Представительство депонента на общем собрании акционеров | |
| при проведении собрания в г.Москва | 4500 руб. | |
| при проведении собрания вне г.Москва | 7500 руб. + накладные расходы | |
| 6.5. | Получение информации от эмитента по запросу депонента | 750 руб.* |
| 6.6. | Оказание услуг по перерегистрации ценных бумаг (4) | 600 руб. * |
| 6.7. | Получение, расчет и перечисление доходов | |
| по акциям | 1% от суммы выплаты + накладные расходы | |
| по облигациям (кроме погашения) | 0,2% от суммы выплаты + накладные расходы | |
| 6.8. | Рассылка корпоративной информации(по эмитентам ценных бумаг, входящих в портфель Депонента) (5) | |
| по электронной почте | 150 руб./мес. (не более 10 эмитентов) 300 руб./месяц (от 10 эмитентов) | |
| по факсу | 750 руб./мес. (не более 10 эмитентов) 900 руб../мес. (от 10 эмитентов) | |
4 Данная услуга подразумевает зачисление авансом определенной суммы денежных средств, позволяющей покрыть затраты Депозитария по осуществлению данной услуги.
5 Услуга, предусмотренная п.6.8. Тарифного плана, предоставляется Депозитарием на основании заявления, дополнительно предоставляемого Депонентом Депозитарию
Тарифы указаны без учета НДС.
* - дополнительный Депозитарный сбор, связанный с возмещением внешних затрат, включающий в себя оплату
услуг Регистратора (Трансфер-агента) и внешнего депозитария.
** не включая платы за инкассацию (понимается одна поездка по доставке/возврату ЦБ до/от места предъявления бумаг к погашению, выплате дохода, экспертизе и пр.)
Счет выставляется Депозитарием ежемесячно до 15 числа месяца, следующего за отчетным, и подлежит оплате Депонентом в течение 5 рабочих дней с даты получения
Депозитарий вправе вводить индивидуальные тарифы путем подписания Дополнительного соглашения с Депонентом.
Депозитарий вправе изменять Тарифы в одностороннем порядке, уведомив об этом Депонентов путем опубликования изменений в сети Интернет по адресу: http://www.tr-in.ru/ за 10 дней до введения данных изменений в действие.
В случае вывода ценных бумаг Депонент обязан обеспечить зачисление денежных средств авансом в размере, достаточном для оплаты услуг Депозитария по выводу ценных бумаг со счета депо.
При отсутствии на счете ценных бумаг и движений по счету в течение трех месяцев с момента открытия, Депозитарий имеет право закрыть счет в соответствии с условиями Депозитарного договора.
Оказание услуг, предусматривающих перерегистрацию ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, осуществляется ООО «Трейд Инвест» при условии предварительной оплаты депонентом расходов регистратора, трансфер-агента и стороннего депозитария, либо авансового перечисления необходимых сумм на расчетный счет ООО «Трейд Инвест».
Кроме Тарифа Депозитария производится возмещение всех фактически понесенных расходов. Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении Поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек, включающих в себя:
- транспортные расходы;
- расходы на командировки сотрудников;
- расходы на оплату услуг сторонних организаций: Регистраторов и Депозитариев, расчетных организаций, трансфер-агентов, агентов по перерегистрации;
- другие предварительно согласованные с Депонентом расходы, произведенные Депозитарием при выполнении Поручений Депонента.
